陸資企業赴港掛牌(IPO)方興未艾，繼中國銀行之後，中國工商銀行10月27日也將在香港掛牌上市；國內券商積極爭取陸資企業掛牌的承銷額度，已引起金管會高度警戒，並祭出第一張罰單。券商大嘆，這波陸資IPO錢潮，是「看得到、吃不到」。根據現行法令規定，國內券商不可直接投資或承銷中國大陸A股，但若以香港公司名義，則可參與紅籌股與H股的承銷。只不過，券商透過電子郵件方式轉介國內投資人，就違反法規，金管會10月20日就以國內投資者媒介未經核准的有價證券，違反證券法令，將群益證處以警告處分，3個月內不准新增業務。金管會罰令一出，券商擔心效應持續擴散。陸資企業香港IPO熱潮一波接一波，不少投資人頻頻向券商詢問要如何投資，券商只好引薦至海外券商開戶交易，硬是將到手的生意往外推。
